Australian Securities & Investment Commission

监管机构	澳大利亚ASIC	机构图标
官方网站	http ://www.asic.gov.au	成立时间	1998年
监管评级	AA	杠杆规制	1：30
机构性质	政府	资金保护	负余额保护

ASIC是谁？

澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 成立于 1998 年 7 月，现在被定位为根据《2001 年澳大利亚证券和投资委员会法案》监管澳大利亚公司、市场和金融服务的国家公司监管机构。

ASIC 的职责是监管公司和金融服务，包括银行、信用合作社、抵押贷款和金融经纪人，并执行保护澳大利亚消费者、投资者和债权人的法律，以创建一个公平公正的金融市场。

为了能够在澳大利亚经营或向澳大利亚人提供金融服务，经纪人必须持有有效的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证。众多领先的外汇经纪商选择 ASIC 作为其监管机构的最重要原因是它致力于保护他们的利益。此外，经纪人还希望利用利润丰厚的澳大利亚市场。

ASIC 已成为全球最有能力的经纪商监管标准之一。它有相当严格的要求，包括风险限制、奖金禁止和消费者启蒙。

然而，最近 ASIC 因其在保护消费者免受大型金融机构侵害方面的不作为和效率低下而受到消费者、消费者权益倡导者和政府官员的批评。

ASIC 如何监管外汇经纪商？

1、客户资金安全：

一级银行的隔离账户。

2. 外汇经纪商的初始资金要求：

最低运营资金为 100 万美元。

3. 外汇经纪商报告要求：

年度审计报告；每月损益表；每月资产负债表；每日、每月和每年的客户交易报告。

4. 其他：

可以在澳大利亚访问的实体办公室；风险限制；奖金禁止；消费者启蒙。

如何检查经纪人是否受 ASIC 监管？

一般来说，ASIC 监管的经纪人资料可以在 ASIC 网站的专业注册页面上找到。尝试找到它并检查它是否与经纪人网站上的信息相匹配。

详细步骤如下：

1.找到外汇经纪商的许可/参考号（首选）或名称，您可以从经纪商的网站获得；

2. 输入号码。或在 ASIC 网站的专业注册页面的搜索栏中输入名称，选择注册经纪人类型（主要用于“澳大利亚金融服务被许可人”）和状态（全选）；

3.您将在ASIC网站上获得经纪人的内容。此时您将点击“许可授权条件”，查看经纪商是否有权向零售客户提供“外汇合约或衍生品”；如果不是，则表示未经授权提供外汇交易服务并提防经纪人。如果是，请继续执行以下步骤。

4. 从 ASIC 页面的外部争议解决中获取“会员编号”，然后前往AFCA 网站上的“查找金融公司”页面。在搜索栏输入经纪人的 AFCA 会员编号或名称，您将获得经纪人的资料。如果上述所有步骤都已完成，请不要忘记检查最重要的信息：检查 ASIC 和 AFCA 网站上发布的公司详细信息是否与您将要交易的信息相符，尤其是网站和电子邮件等。如果不，请远离经纪人，因为它可能是未经授权的公司，您的资金将处于危险之中。